各縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)督管理局、市局各處室、直屬事業(yè)單位：
現(xiàn)將《南通市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法首違不罰、免罰、輕罰和不予行政強(qiáng)制措施規(guī)定（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際，認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。
南通市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2022年4月6日
南通市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法首違不罰、免罰、輕罰和不予行政強(qiáng)制措施規(guī)定（試行）
第一條為進(jìn)一步推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，持續(xù)激發(fā)市場(chǎng)主體活力，打造一流營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《江蘇省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《關(guān)于印發(fā)江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定的通知》（蘇市監(jiān)規(guī)〔2021〕6號(hào)）等規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于全市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域納入輕微違法首違不罰、免罰、輕罰、不予行政強(qiáng)制措施清單（詳見附件1-4）管理的行政執(zhí)法活動(dòng)。
第三條市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持職權(quán)法定、公正公開、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合、教育與強(qiáng)制相結(jié)合原則，以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，嚴(yán)格遵守法定程序，開展輕微違法首違不罰、免罰、輕罰、不予行政強(qiáng)制措施。
第四條首違不罰是指對(duì)初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的違法行為，可以不予行政處罰。
免罰是指對(duì)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。
輕罰包括從輕、減輕處罰。從輕行政處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。減輕行政處罰是指在行政處罰的法定最低限度以下予以處罰。
不予行政強(qiáng)制措施是指對(duì)情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會(huì)危害的違法行為,可以不采取行政強(qiáng)制措施。
第五條 初次違法是指當(dāng)事人第一次實(shí)施該類型違法行為。
經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法平臺(tái)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有同一類型違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。
第六條 危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）危害程度較輕，對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微，對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小等；
（二）危害范圍較小；
（三）危害后果易于消除或者減輕；
（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；
（五）主動(dòng)與被侵權(quán)人、其他利害關(guān)系人達(dá)成和解；
（六）其他體現(xiàn)危害后果輕微的因素。
第七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時(shí)改正：
（一）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動(dòng)改正；
（二）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動(dòng)改正；
（三）在市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求改正。
前款所列三種情形的及時(shí)性、主動(dòng)性依次減弱，市場(chǎng)監(jiān)管部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮改正情節(jié)。
改正的方式包括停止并糾正違法行為、召回或者下架案涉產(chǎn)品、退還違法所得等。
第八條 違法行為輕微和違法情節(jié)顯著輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）主觀過錯(cuò)較小；
（二）初次違法；
（三）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；
（四）及時(shí)中止違法行為；
（五）沒有違法所得或者違法所得金額較小；
（六）案涉貨值金額較??；
（七）案涉產(chǎn)品或者服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)；
（八）其他體現(xiàn)違法行為輕微和違法情節(jié)顯著輕微的因素。
第九條 當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)包括故意和過失，故意的過錯(cuò)程度大于過失。
當(dāng)事人是否存在主觀過錯(cuò)，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）當(dāng)事人對(duì)違法行為是否明知或者應(yīng)知；
（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；
（三）當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任；
（四）當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品或者相關(guān)授權(quán)；
（五）其他體現(xiàn)當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。
沒有主觀過錯(cuò)的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十條 沒有造成危害后果和沒有明顯社會(huì)危害，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；
（二）未造成人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失；
（三）違法行為的規(guī)模或涉及的區(qū)域范圍較??；
（四）及時(shí)改正；
（五）未造成不良社會(huì)影響；
（六）其他體現(xiàn)沒有造成危害后果和沒有明顯社會(huì)危害的因素。
違法行為有特定對(duì)象，未造成特定對(duì)象任何人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失等，可以認(rèn)定為沒有造成危害后果。違法行為沒有特定對(duì)象，持續(xù)時(shí)間較短，未造成不良社會(huì)影響的，可以認(rèn)定為沒有造成危害后果。
第十一條當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：
（一）主動(dòng)采取改正、召回或者賠付等措施消除或者減輕違法行為危害后果的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（三）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；
（四）配合市場(chǎng)監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；
（五）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十二條當(dāng)事人有下列情形之一，可以從輕行政處罰；當(dāng)事人有下列情形之一，并且違法行為沒有造成危害后果的，可以減輕行政處罰：
（一）初次違法且違法行為較輕；
（二）積極配合調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；
（三）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；
（四）主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；
（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（六）當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的；
（七）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（八）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
第十三條 責(zé)令改正的期限按照法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范及上級(jí)文件的規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范或者上級(jí)文件沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照違法行為的實(shí)際情形確定合理期限，一般不超過30日。
第十四條 對(duì)適用首違不罰、免罰、輕罰、不予行政強(qiáng)制措施的當(dāng)事人，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)運(yùn)用行政建議、行政約談、規(guī)勸提醒等柔性執(zhí)法的方式，教育、引導(dǎo)和促進(jìn)其依法依規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第十五條 鼓勵(lì)經(jīng)當(dāng)事人同意并簽訂送達(dá)地址確認(rèn)書后，采用傳真、電子郵件、移動(dòng)通訊、即時(shí)通訊賬號(hào)等能夠確認(rèn)當(dāng)事人收悉的電子方式送達(dá)執(zhí)法文書。
第十六條 當(dāng)事人違法行為不符合首違不罰、免罰、輕罰和不予行政強(qiáng)制措施等清單中所列條件，或者未列入清單的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》《行政強(qiáng)制法》等法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，綜合裁量作出相應(yīng)決定和措施。
第十七條 對(duì)觸及安全底線、嚴(yán)重危害公民生命健康安全、嚴(yán)重侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、嚴(yán)重危害市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序以及其他具有從重處罰情節(jié)的違法行為，不得適用首違不罰、免罰、輕罰和不予行政強(qiáng)制措施。
第十八條 在自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生、公共安全等突發(fā)事件中實(shí)施違法行為的，不適用本規(guī)定。
第十九條 本規(guī)定施行后，法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)文件對(duì)首違不罰、免罰輕罰和不予行政強(qiáng)制措施另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十條 本規(guī)定由南通市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自2022年5月8日起施行。《關(guān)于印發(fā)<南通市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域涉企輕微違法行為不予行政處罰和一般違法行為從輕減輕行政處罰指導(dǎo)意見>的通知》（通市監(jiān)發(fā)〔2020〕138號(hào)）同時(shí)廢止。